方正证券营业部收警示函

负面 1月前
方正证券延吉爱丹路证券营业部及负责人姜洪国收到警示函。事因岗位职责制衡不到位、员工执业管理不规范、薪酬分配机制缺陷。涉及方正证券和监管。

岗位分离不到位、员工执业不规范,方正证券一营业部及负责人同收警示函

因营业部岗位职责制衡不到位、员工执业行为管理不规范、薪酬分配机制存在缺陷等合规问题,方正证券延吉爱丹路证券营业部及营业部负责人姜洪国双双收到警示函。