国盛湘财证券被暂停新开户
负面 1月前国盛证券与湘财证券收到监管罚单。两家券商拟被暂停新开证券账户3个月。多名责任人被追责。
因涉嫌违反账户实名制等规定，被立案近两个月后，国盛证券与湘财证券同日收到监管下发的行政处罚及行政监管措施事先告知书，拟暂停两家券商新开证券账户3个月。9月24日，国盛证券公告称，公司及相关当事人收到江西证监局下发的《行政处罚事先告知书》《行政监管措施事先告知书》。同日，湘财股份公告称，子公司湘财证券收到湖南证监局下发的《行政处罚事先告知书》和相关行政监管措施事先告知书。两家券商均于7月31日被中国证监会立案。（澎湃）
国盛、湘财证券被立案后罚单出炉：暂停新开户3个月，多名责任人被追责
9月24日，国盛证券公告称，公司及相关当事人收到江西证监局下发的《行政处罚事先告知书》《行政监管措施事先告知书》。同日，湘财股份公告称，子公司湘财证券收到湖南证监局下发的《行政处罚事先告知书》和相关行政监管措施事先告知书。两家券商均于7月31日被中国证监会立案。行政监管措施方面，江西证监局拟对国盛证券采取责令改正、暂停新开证券账户3个月、责令处分有关责任人员等措施。暂停期间，公司不得新增经纪业务客户，相关情况将记入证券期货市场诚信档案。湖南证监局拟对湘财证券给予警告并处29万元罚款，对时任分管经纪业务的副总裁、总裁周乐峰处20万元罚款，对营业部时任负责人梁震处20万元罚款，对时任首席信息官丁军