江海证券被出具警示函

因薪酬管理不规范、投行业务薪酬递延支付执行不到位等问题，江海证券被黑龙江证监局出具警示函。10月16日，黑龙江证监局披露对江海证券采取出具警示函措施的行政监管措施决定书。经查，江海证券存在三方面问题：薪酬管理不规范、投行业务薪酬递延支付执行不到位、薪酬管理内控机制不完善。黑龙江证监局认定，上述情形违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的相关规定，决定对江海证券采取出具警示函的行政监管措施，并要求公司采取有效措施整改，在收到决定书之日起30日内书面报告整改情况。