央行连续开展互换便利并优化回购增持再贷款，券商积极参与，增量资金入市预期升温；短期利好券商和权益风险偏好，关注投放节奏与资金实际投向。

央行第三批互换便利启动，国泰海通中标100亿元、申万宏源再度中标；回购增持再贷款转为长期制度。政策稳定资本市场预期，利好券商和权益市场，关注工具投放节奏。

亚信安全A股证券简称自11月9日起变更为亚信集团，代码不变，原因系完成对亚信科技控股收购后业务范围扩展。更名不改变基本面，关注整合协同。

11月首个交易日A股放量普涨，券商板块走强助力反弹，非银金融获主力资金关注。市场风险偏好回升，关注成交额与政策工具落地。

中信建投称42家上市券商前三季度营收同比增18.7%，归母净利增23.8%，经纪、利息、投行、资管均保持20%以上增长。券商业绩基本盘稳固，关注市场成交额。

长城证券获证监会核准北交所股票做市交易业务资格，北交所做市商队伍扩容；上市券商前三季度盈利稳中有升，政策与业绩双催化，关注做市业务增量及板块估值修复。

广发证券研报称前三季度上市券商归母净利CR5占比达50%、较上年末提升4pct，投资收入同比增6%；行业低估低配兼具安全与空间，盈利修复和国际化打开增长。关注政策与成交活跃度。

上交所ABS簿记功能模块11月2日上线，统一发行定价流程并细化业务要点，完善债券市场基础设施。提升ABS发行效率，利好券商投行及债市；关注后续发行规模。

上交所完成资产支持证券簿记发行功能模块建设，ABS簿记模块将于11月2日正式上线。基础设施完善提升ABS发行效率，利好券商及企业融资。

证券IT板块震荡走弱，大智慧尾盘触及跌停，指南针跌超18%，财富趋势跌超10%，湘财股份、汇金科技、古鳌科技、顶点软件等跟跌。

招商证券全资子公司招商致远资本拟认缴10亿元，与关联方及第三方共同发起设立总规模50亿元的人工智能产业私募股权投资基金。券商加码AI产业投资，关注基金投向。

东方证券拟发行A股股份及支付现金购买上海证券100%股权，申请获上交所并购重组审核委员会审核通过，尚需证监会批准注册。券商并购推进，关注整合进展。

广发证券前三季度营业总收入370.56亿元，同比增长41.63%；归母净利润160.27亿元，同比增长46.58%。券商业绩受益市场活跃，关注盈利持续性。

招商证券全资子公司招商致远资本拟认缴10亿元，参与设立总规模50亿元人工智能产业私募基金，重点投向算力、具身智能、AI端侧等。利于券商科创投资布局，关注基金落地及项目投向。

国盛证券前三季度营收13.27亿元同比-6.10%，归母净利2.49亿元同比+3.06%；行业前三季度整体稳增但单季承压、分化加剧。券商板块弹性仍看市场成交与政策。后续关注交投活跃度。

国联民生前三季度营收67.4亿元、同比增11.6%，归母净利21.1亿元、同比增19.6%；Q3净利同比增9.0%。投行磨合效果初现，关注自营与投行业务修复。

中金公司11.36亿股解禁，股价跌停并创“924”行情以来新低，华鑫股份、财达证券、西部证券等跟跌。解禁供给冲击叠加板块情绪走弱，关注成交承接与后续解禁节奏。

证券板块持续走弱，中金公司逼近跌停，股价创924行情以来新低，A+H总市值跌破2000亿元；华鑫股份、西部证券等跌幅靠前。关注市场成交与政策预期。

西部证券Q3营收10.44亿元同比降32.46%，归母净利润1.33亿元同比降71.04%；前三季度净利同比降6.07%，关注市场交投与投资业务。

东北证券第三季度营业总收入12.89亿元同比下降28.97%，归母净利润2.53亿元同比下降60.24%；前三季度净利10.17亿元同比下降4.63%。券商单季业绩承压，关注市场成交和自营投资改善。